प्रतिभूति अपील न्यायाधिकरण ने एनएसईएल मामले में 5 दलालों के खिलाफ सेबी के आदेश को रद्द किया

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प्रतिभूति अपील न्यायाधिकरण ने एनएसईएल मामले में 5 दलालों के खिलाफ सेबी के आदेश को रद्द किया

सैट ने एनएसईएल मामले में सेबी के आदेश को खारिज कर दिया है

नई दिल्ली:

सिक्योरिटीज अपील ट्रिब्यूनल (सैट) ने नियामकों को छह दिनों के भीतर मामले पर एक नया निर्णय लेने का निर्देश दिया है, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा घोषित आदेश को अलग करते हुए कि पांच ब्रोकरेज हाउस “फिट और उचित व्यक्ति नहीं थे” “एनएसईएल मामले में। महीने

पांच ब्रोकर आईआईएफएल कमोडिटीज, जियोफिन कॉमट्रेड, आनंद राठी कमोडिटीज, फिलिप कमोडिटीज इंडिया और मोतीलाल ओसवाल कमोडिटीज ब्रोकर्स हैं।

दलालों ने एक अपील दायर की थी जिसमें एक कमोडिटी ब्रोकर के रूप में पंजीकरण के लिए उनके आवेदन को इस आधार पर खारिज कर दिया गया था कि वे पंजीकरण प्रमाण पत्र रखने के लिए “सही और उचित व्यक्ति” नहीं थे।

दलालों ने सैट के समक्ष सेबी के आदेश को चुनौती दी, जिसे एनएसईएल (नेशनल स्पॉट एक्सचेंज लिमिटेड) ने भी संपर्क किया, जिसने प्रभावित पक्ष होने का दावा किया और आरोप लगाया कि नियामक दलाल के खिलाफ शिकायत में सभी आरोपों और सामग्री पर विचार करने में विफल रहा है।

2019 में, पूंजी बाजार नियामक ने एनएसईएल मामले में इन दलालों के खिलाफ एक आदेश पारित किया, जिसमें घोषणा की गई कि वे कमोडिटी ब्रोकर के रूप में जारी रखने के लिए “फिट और उचित नहीं” थे।

तथाकथित निषिद्ध जोड़ी समझौतों में व्यापार करने के लिए दलालों को सेबी की कार्रवाई का सामना करना पड़ा। ईओडब्ल्यू (वित्तीय अपराध शाखा) की एक रिपोर्ट और दलालों के खिलाफ एनएसईएल द्वारा दायर शिकायतों के बाद यह आदेश जारी किया गया था।

9 जून के अपने आदेश में, अपीलीय न्यायाधिकरण ने कहा कि “दलालों के खिलाफ WTM (पूर्ण सदस्यों) द्वारा जारी किए गए झूठे आदेशों को बरकरार नहीं रखा जा सकता है और उन्हें रद्द कर दिया जाता है। दलालों की अपील की अनुमति है।”

एसएटी ने कहा, “अपीलकर्ताओं पर प्रतिकूल टिप्पणियों या निष्कर्षों को हटा दिया गया है और किसी भी अदालत या एनएसईएल के खिलाफ किसी भी प्राधिकरण के खिलाफ इस्तेमाल नहीं किया जाएगा।”

इसके अलावा, सेबी ने दलालों को सुनवाई का मौका देने के बाद छह महीने के भीतर मामले पर नए सिरे से निर्णय लेने का निर्देश दिया।

इसके अलावा, एसएटी ने एनएसईएल की अपीलों को अनुमति दी।

इसके अलावा, इसने कहा कि सेबी द्वारा की गई टिप्पणियों और निष्कर्ष जो एनएसईएल के प्रतिकूल हैं, को कायम नहीं रखा जा सकता है, खासकर जब कोई नोटिस या सुनवाई का अवसर नहीं दिया जाता है।

ट्रिब्यूनल ने कहा कि एनएसईएल की प्रतिष्ठा और चरित्र पर प्रतिकूल नजर रखी गई थी। ये प्रतिकूल टिप्पणियां एनएसईएल के खिलाफ की गई हैं जिसमें एनएसईएल इस कार्रवाई का पक्षकार नहीं है।

सेबी ने 2019 में पारित अपने आदेश में पाया कि ब्रोकरेज फर्म एनएसईएल ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म पर तथाकथित अवैध जोड़ी अनुबंधों में शामिल थीं, जो फॉरवर्ड कॉन्ट्रैक्ट रेगुलेशन एक्ट (एफसीआरए) के नियमों का उल्लंघन है।

यह आरोप लगाया गया है कि पांच दलाल अवैध गतिविधियों में शामिल थे जैसे कि पैन ऋण के माध्यम से ग्राहकों को उधार देना, उनके एनबीएफसी और अन्य संबंधित संस्थाओं के नाम पर उधार देना और धन इन ग्राहकों के निवल मूल्य और आय के स्तर से पूरी तरह से अनुपातहीन था।

साथ ही, यह भी आरोप लगाया गया है कि दलालों ने अपने घरों में एनबीएफसी का दुरुपयोग किया है और ऐसे ग्राहकों को भुगतान किया है जो इस तरह के जोखिम को लेने की क्षमता नहीं रखते हैं।

जुलाई 2013 में, एनएसईएल को किसी भी नए समझौते को शुरू करने से रोक दिया गया था, जब यह पाया गया कि उन्होंने एफसीआरए और उन शर्तों के उल्लंघन में अपने प्लेटफॉर्म पर कनेक्टेड संपर्कों की अनुमति दी थी, जिसके तहत एनएसईएल को स्पॉट एक्सचेंज के रूप में पंजीकरण दिया गया था। नतीजतन, एक्सचेंज लगभग 13,000 निवेशकों को लगभग 5,600 करोड़ रुपये के निपटान दायित्वों को पूरा करने में विफल रहा।



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